（１）顧客の知識・経験・希望・必要性・資産その他の属性を勘案し、顧客の目的に照らして妥当な保険金額・給付金額等の保険契約、妥当な金額・リスクリ ターンの金融商品を設計・提案・説明を行います。各金融商品の仕組・特徴に加え、元本欠損等のリスクの程度、リスクリターンの全体像について必ず顧客のご 理解を得るようにします。
（２）顧客のご協力が不可欠であることをご理解いただきます。顧客の取引経験・資力・財産その他の属性によっては、当社の金融商品の提案を控えさせていただく場合もあります。
（３）コンサルティング料は必ず事前に了解を得て請求を行い、領収証を発行します。
顧客情報の保護
業務上知り得た顧客の情報については顧客の理解を得た上で、弊グループ社員・金融商品の供給者と共有します。厳重な管理を行い、顧客のプライバシ−保護に努めます。
＜募集活動方針＞
業法・諸法令を遵守し、適正な募集体制を構築します。
金融商品は、供給する金融機関の定める勧誘方針に準拠します。
＜金銭の取扱い＞
（１）コンサルティング料は現金領収または夢現ＦＰ事務所の口座へお振り込みをいただきます。領収証を発行いたします。
（２）生命保険の第一回保険料は生命保険会社名義の指定口座にお振り込みをいただきます。銀行の振込票をもって領収証に代えさせていただきますが、顧客の 要請があれば生命保険会社の領収証を発行いたします。第２回以降の保険料は顧客口座からの自動引き落としとさせていただきます。
（３）損害保険料は顧客口座引き落とし・現金領収または「三井住友海上保険株式会社代理店有限会社夢現インシュアランス」名義の口座にお振り込みをいただきます。口座引き落とし以外の場合は領収証を発行させていただきます。以上
付記
【保険業法・証券業法・金融商品販売法・消費者契約法の禁止事項】
（１）顧客の不利益やリスクとなる事項等、その他の重要事項を告げなかったり誤認させたりする行為。
（２）午後９時以降、午前８時までに顧客への訪問や電話をする行為。（顧客からの要請がある場合を除く）
（３）威迫的な勧誘、契約上の地位等を不当に利用した勧誘、執拗で迷惑な勧誘、顧客の意思に反する不退去、監禁等、顧客を著しく困惑させるような行為。
（４）契約者に保険料の割引・割戻し・立替え、その他、特別利益の提供を行なったり、約束したりする行為。
（５）金融商品提供者への不実の告知をすすめる行為。
（６）確実でない事実について断定的な判断を提供する行為。確実でない事柄を事実と誤認させる行為。
（７）顧客の利益を損ねる可能性を承知していながら不当な乗り換え（買い換え）を奨める行為。